关键词：人力资本 发展阶段 国内研究现状 现存的问题
张敏，新疆社会科学院社会学研究所
人力资源开发与管理是继人事管理之后的一种新型的管理理论和管理制度。它产生于知识经济初露端倪的历史时期，又吸收了经济学、管理学、社会学、现代科学技术的研究成果，从而把人事管理制度推向新阶段，并在此基础上逐渐形成一门综合性、应用性的新学科——人力资源开发与管理，或称人力资源学。
一、古典人力资源理论
有关人力资源和人力资本的理论，可以一直追溯到现代意义的经济学创立之初。那一时期的古典大师们就已经通过他们提出的劳动价值学说，确立了人的劳动在财富创造中的决定性地位。 这实际上已经确立了人力资源在经济活动中的特殊地位。如配第关于"土地是财富之母，劳动是财富之父"的著名论断，以及布阿吉贝尔关于劳动经济时间决定价值的论述，就是这些思想的最早代表。以后，著名古典经济学家亚当·斯密和他的主要继承人李嘉图，又把这些思想推到了那个时代经济学家克可以达到的最高点。
西方经济学从研究人力资源开始，就提出了人力资本的概念，并看到了人力资源在国民经济中具有重要作用，力图通过人力的投资来获取更大的收益，促进其经济的发展。亚当·斯密在他的著作《国富论》中提到，人的能力是一种“资本”，人们经过学习得到的有用的才能，可以变成社会财富的一部分。他在书中认为，一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是资本的重要组成部分。因为获得能力需要花费一定的费用，所以他可以被看作是每个人身上固定的、已经实现的资本。当这种能力成为个人能力的一部分时，也就是成为了社会财富犯的一部分。一个工人技能的提高如同一部机器或一件工具的改进一样，可以节约劳动，提高效率。虽然提高工人的技能要投入相当多的费用，但它能产生更多的利润，足以补偿费用的支出。
在亚当·斯密之后，有少数经济学家也注意到人力资本的概念，认为对人的投资意味着资本传统概念必须加以扩大，以便容纳人力资本。像美国著名经济学家欧文·费雪在1906年出版的《资本和收入的性质》一书中，就进一步阐述了人力资本的概念。然而，非常遗憾的是，大多数声称追随斯密的人却忘记了他的这个重要见解。这些人没有认识到提高知识水平和改善劳动力“素质”在经济上的重要意义。阿尔弗雷德·马歇尔就反对费雪的看法，他在《经济学原理》中对人的能力作为一类资本的经济意义提出了新的认识。“老一代经济学家对于人的能力作为一种资本类型参与生产活动的认识是十分不足的”。他将人的能力分为“通用能力”和“特殊能力”两种。前者指上述的决策能力、责任力、通用的知识和智力，后者指劳动者的体力和熟练程度。马歇尔还强调人力资本投资的长期性和家族、政府的作用。并且将“替代原理”用于说明对人力资源和物质资本投资的选择（人与机器的替代）等方面。马歇尔一方面认真的研究教育的经济价值，主张把“教育作为国家投资”，教育投资可以带来巨额利润，但他又认为人是不可买卖的，因而拒绝“人力资本”这一概念。
由于科学技术的进步，20世纪50-60年代以来，关于人力资本投资的研究，形成了一个高峰。美国经济学家雅各布·明塞尔在1958年发表了《人力资本投资与个人收入分配》，首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济学模型。之后，他的另一篇论文《在职培训：成本、收益与某些含义》中，根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在投资上获得的私人收益率。可惜的是这些论文在早期没有引起重视。
二、现代人力资本理论
西奥多·W·舒尔次是从探索经济增长之谜而逐步踏上研究人力资本的道路的。他认为单纯从自然资源、实物资本和劳动力的角度，并不能解释生产力提高的全部原因。从50年代开始人力资本，在50年代末和60年代初连续发表了几篇重要文章，成为现代人力资本投资理论的奠基之作。这些文章有《教育与经济增长》，《人力资本投资》和《对人投资的思考》。1960年他已美国经济学会会长的身份在年会上发表《人力资本投资》的主题演讲，在学术界引起了轰动。他对人力资本理论的贡献在于：他不仅第一次明确地阐述了人力资本投资理论，使其冲破重重歧视与阻挠成为经济学上一个新的门类；而且进一步研究了人力资本形成的方式和途径，并对教育投资的收益率和教育对经济增长的贡献做了定量研究。他对未来持乐观态度，他认为决定人类前途的并不是空间、土地、自然资源，而是人的能力。舒尔茨在人力资本理论上的这些贡献，荣获了1979年诺贝尔经济学奖。
贝克尔曾与舒尔茨同在芝加哥大学任教，成为人力资本理论上的主要推动者。他的著作《人力资本》被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点。” 贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他自1960年以后发表的一系列著作中，其中最有代表性的是《生育率的经济分析》和《人力资本》。他对人力资本的贡献在于：注重微观分析，弥补了舒尔次只重视宏观的缺陷，注意将人力资源投资理论与收入分配结合起来。其理论的不足之处表现在：他沿用舒尔茨的人力资本概念，缺乏对人力资本本质的分析，也缺乏对人力资本全面的研究。
丹尼森对人力资本理论的贡献在于对人力资本要素作用的计量分析。他最著名的研究成果是通过精细分解计算，论证出美国1929-1957年经济增长中有23%的比例归功于教育的发展，即对人力资本投资的积蓄。
三、当代人力资本理论的发展
继明塞尔、舒尔茨、贝克尔、丹尼森对人力资本理论作出了重大贡献后，卢卡斯、罗默尔、斯宾塞等人都在不同程度上进一步发展了人力资本理论。特别是在20世纪80年代以后，以“知识经济”为背景的“新经济增长理论”在西方国家兴起。他采用了数学的方法，建立了以人力资本为核心的经济增长模型，克服了60年代人力资本理论的一些缺陷。
罗默在1986年发表的《收益递增经济增长模型》一文中提出了罗默模型。在模型中，罗默把知识作为一个变量直接引入模型。同时也强调了知识积累的两个特征：第一，专业生产知识的积累随着资本积累的增加而增加，这是由于随着资本积累的增加，生产规模的扩大，分工的细化，工人能在实践中学到更多的专业化知识：第二，知识具有“溢出效应”，随着资本积累的增加，生产规模的扩大，知识也在不断地流通，每个企业都从别的企业那里获得了知识方面的好处。从而导致整个社会知识总量的增加。罗默的模型虽然把技术进步内生化了，但存在两个明显缺陷：第一，这个模型是扩散的，因此，不存在均衡解。第二，该模型认为知识是资本累积的函数，这意味着一个国家资本越多增长久越快，而一般大国的资本总量总会比小国多。逻辑上的结论就得出了大国一定比小国增长快，这与经济现实不相吻合。
卢卡斯的模型，1988年，卢卡斯发表了著名论文《论经济发展的机制》，提出了经济增长模型。他把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。卢卡斯在模型中强调劳动者脱离生产，从正规或非正规的学校教育中所积累的人力资本对经济增长的作用。
纵观西方人力资本研究的发展演变过程，先后经历了早期萌芽时期、现代人力资本理论和当代人力资本发展的三个阶段。在不同时期的研究主线和思路各不相同，人力资本理论不断得以发展和完善。
四、国内人力资本研究综述
20世纪60、70年代在西方兴起的人力资本理论推动了经济学的发展，增强了经济学对社会经济现象的解释力。随着改革开放，人力资本理论逐渐被介绍到国内，并渐渐被接受，其影响力不断增加，运用范围不断拓展。本文把国内 1995年以来的研究成果做了一个较全面的理论综述，内容主要包括人力资本的概念、产权，中国人力资本的现状和形式，人力资本与经济增长、收入分配的关系等几个方面。
一、人力资本的概念
大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义，即人力资本是体现于人身体上的知识、能力和健康。但有的学者对这个概念作了更深入的探讨。一是认为人力资本分初级和高级两个层次。前者是指健康人的体力、经验、生产知识和技能。后者是指人的天赋、才能和资源被发掘出来的潜能的集中体现——智慧(周坤，1997)。二是认为人力资本具有不同的生产力形态，提出了异质型人力资本和同质型人力资本的概念。前者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力资本。后者是指在特定历史阶段牛具有边际报酬递减生产力形态的人力资本(丁栋虹，1999)。三是从个人和群体角度来对其下定义，前者指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；后者指存在一个国家或地区人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量因素之整和 (李建民，1999)。
二、人力资本的产权及其特性
人力资本的产权是人力资本理论的一个重要方面，而西方人力资本理论忽视产权的研究。一批中国学者从企业理论的角度对人力资本的产权进行了研究。主要有三种人力资本产权的定义。1．把人力资本产权理解为人力资本所有权，认为人力资本产权是存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权(李建民，1997)。2．从企业产权角度来理解，认为人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权，即企业控制权和剩余索取权(张维迎)。3．从产权的可交易性和合约性来理解，认为人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们的社会经济关系的反应(黄乾，2000)。
关于人力资本的产权特性，周其仁教授的论述有代表性。一方面人力资本具有一种独一无二的所有权，它天然归属个人，它的所有权限于体现它的人(周其仁， 1996)。但有学者认为它的所有权可以是多元化的，但其“承载所有者”才是个人，人力资本“承载所有者”与其所有者是不同的，他们之间充满矛盾(李建民，1997)。另一方面，人力资本产权的完备性和关闭功能。它的产权权利一旦受损，其资产可以立刻贬值或荡然无存。当人力资本产权中的一部分被限制或删除时，产权的主人可以将相应的人力资产“关闭”起来，以至于这种资产似乎从来就不存在(周其仁，1996)。
三、中国人力资本的现状和投资问题
1．关于人力资本现状的观点是比较一致的，主要表现在下列几个方面：(1)中国的人口数量虽然多，但真正高质量的人口却严重不足； (2)人力资本存量不足，特别是中国农村(尤其是中西部)的人力资本严重匮乏；(3)人力资本发展水平与发达国家相比存在重大差距 (张凤林等)；(4)我国的人力资本利用效率低下(张凤林，1999)；(5)中国的人力资本结构是一种“小托大式”结构：高智能、高技术劳动力所占比重极小(刘迎秋，1997)。
2．关于人力资本现状形成的原因，归纳起来主要有以下几个方面：(1)认识上的误区，没有充分发挥市场在与人力资本有关的资源配置中的积极作用(余雁刚，1999)。人力投资成本与收益遭到扭曲，这影响了人力资本投资。(2)资金的限制，政府财政投资是教育投资的主渠道，但受财政收入的限制；社会资金投资教育受体制的限制；居民特别是农村和中西部落后地区的居民的人力资本投资受收入水平的约束。另外人口数量的过度膨胀限制和影响了人口质量的改善和提高。这造成教育投资总量不足，结构不合理。(3)体制上的障碍，投资体制单一；就业体制僵化与人力流动机制的缺乏；行政官僚的管制过多(周其仁，1996)。(4)外部因素的影响，主要是“智力外流”造成大量人力资本的损失(夏业良，2000)。有些学者研究表明我国中西部是人才的净流失地区。
3．加快人力资本形成的政策建议。(1)转变观念，认识人力资本投资的重要性，有学者提出了人力资本优先投资的观点。他们认为人力资本投资比物质资本投资重要，人力资本增长的贡献潜力大于物质资本增长的贡献；人力投资是一种最基本、最有价值的生产性投资；所以人力资本投资应该优先进行 (于洪平，1997)。(2)实行后发国家的人力资本“借贷策略”，获得人力资本投入与转移中的“后发利益”。通过创造优惠条件吸引吸纳各方人才，这可以节约实际投入成本，并产生递增的人力资本扩散和带动效应(夏业良，2000年)。(3)发挥政府在人力资本投资中的主体作用，并带动社会人力资本投资。人力资本投资中存在负外部性，会导致市场失灵，造成投资不足，而政府的人力资本投资能够弥补投资不足，消除市场调节造成的种种缺陷；保证人力资本形成中的机会均等(侯风云，1998)。财政人力资本投资具有极其重要的示范和引导作用。但受财政收入的限制，所以要广泛吸纳社会资本进行投资。 (4)加强制度建设。普及扫盲教育和九年制义务教育、建立“先培训后就业”制度和在岗培训制度；建立和完善有关的教育法规、培训法规、就业法规、劳动法规，加强劳动力市场的反不正当法规和劳动者社会保障法规的建设，从法制上保证人力资源素质的提高和消除劳动力自由流动的制度性障碍。
四、人力资本与经济增长
国内大部分研究都是介绍新经济增长模型，或者是引用外国的一些实证资料来论证人力资本在经济增长中的作用。但也有学者分析了人力资本对经济增长的机理。
1．从人力资本的要素和效率的生产功能来分析其对经济增长的机理。人力资本是决定经济增长的重要因素，关键在于它具有特殊的生产功能。从生产过程角度看，它具有要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素。后者是指人力资本是提高生产效率的关键因素，其途径是：(1)人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率；(2)人力资本投资增加可以提高其它生产要素的生产效率。作为生产要素的人力资本一方面直接对经济增长作出贡献，同时它又通过促进科学和技术进步来促进经济的增长。科学和技术进步依赖人力资本的提高，而技术进步是人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。可见，经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加(李建民，1999)。
2．从人力资本的知识效应和外部效应来分析其在经济增长中的作用机制。人力资本的知识效应包括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方面。知识进步的需求效应是指在经济发展中有用的新知识要求新形式的物质资本，或者是要求新的劳动技能，甚至这两者都十分需要。人力资本投资的知识收入效应是指受过教育、培训具有更多知识与能力的人会具有更高的生产力，因为他们具有更高的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。人力资本的知识替代效应首先表现在我们能够通过知识的进步来增加资源，人力资本在各种要素间相比较，其补充和替代作用已经变得越来越重要了。正是知识的替代效应，可以克服经济发展中自然资源、物质资本与“原生劳动”之不足，保持经济的可持续发展。知识的替代效应还表现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本等要素边际收益递减对经济长期增长的不利影响。
罗伯特·卢卡斯认为脱离生产、通过学校教育而获得的是一般性的知识，这些人力资本能产生内部效应，即对投资者本身的生产率的贡献。通过“干中学”获得的是专业化知识，这些人力资本能产生外部效应，又叫溢出效应，即对投资者以外的要素的生产率的贡献。重要的是外部效应，使人们的平均技能水平或人力资本水平可以在人们之间传递，其结果是不仅提高自身的生产率，还增加了劳动力和物质资本的生产率，并产生了生产中的递增收益。用人力资本的溢出效应解释技术进步，说明经济增长是人力资本不断积累的结果。认为知识是人力资本的一种形式，而人力资本是增长的“发动机”。
五、人力资本与个人收入分配问题
国内有不少这个方面的研究文献。这些文献主要分析了国内现有的分配制度的优缺点、知识经济下人力资本的收入分配和人力资本与反贫困的关系等问题。
1．从人力资本的角度出发，个人收入分配的原则应是按生产要素分配。我们认为把个人收入分配理论等同于工资理论是对马克思原则的误解，按劳分配内容应该是，在完全的生产资料公有制条件下，做了各种社会扣除后的全部个人消费品。工资性所得根本就不是收益的分配，而仅是与生产消耗掉的生产资料需要扣除、补偿一样，是消耗掉的人力的补偿价值。劳动者作为自身人力资本的所有者，与物力资本的所有者一样，有权利参与收益分配。人力资本的收益权是指人力资本的所有者在补偿了其劳动消耗，即得到了工资性收入的前提下，对于人力资源的盈余价值——税后纯收益，有参与分配的第一位的、天然的特权，并应通过法律予以保障。因此，个人收入的分配原则应是按生产要素分配，即按人力资本在社会财富创造过程中的贡献大小和物力资本在价值创造和实现中的条件作用来分配 (徐国君、夏虹，1999)。
2．在知识经济条件下调整收入分配机制，激励人力资本投资和人力资本发挥效率。在大幅度促进高新技术和大力发展高新技术产业时，人们大都关注着技术本身的演进，以及政府集中国家力量进行攻坚的力度，却往往忽视了其中的决定性因素，即人力资本的作用，特别是缺乏对人力资本的激励机制。从人力资本的特征来看，其具有创造无限性、监督的有限性和消耗的差异性，所以要提高人力资本开发与使用的经济效率几乎唯一有效的途径就是满足人力资本的报酬要求，即实行充分的激励制度。例如“自由竞争”与“充分报酬”就是美国硅谷形成与发展的两大根本性因素。激励创新最核心的两条：一是产权激励，二是依法保护收益。现在比较成熟的做法就是年薪制和期权制(苏东斌，2000)。
3．从“脑体收入倒挂”现象来说明人力资本没有得到重视，收入分配的不合理。“脑体收入倒挂”的一个基本标志是脑力劳动者的收入水平低于体力劳动者、高科技劳动的收人水平低于低技术含量劳动的收入水平，表现为两类劳动收入水平的倒置。在中国人力资本极度稀缺的情况下，却发生了脑力劳动、高技能劳动相对收入持续下降、出现了“脑体收入倒挂”现象。这是令人费解的，在实践中也产生了巨大的负作用：第一，“读书无用论”重新抬头；第二，科学技术的研究、发明与应用受到强烈干扰；第三，教育质量和国民素质以及人力资本质量普遍下降等许多不好的影响(刘迎秋，1997)。
4．向落后地区进行人力资本投资是反贫困的有效途径。认为一种长期扶贫战略就是对贫困地区进行人力资本投资。“以工代赈”、“优惠贷款”和“项目扶贫”及中央政府在财政、税收和对外贸易等方面给予贫困地区一些特殊优惠政策，都未充分考虑贫困人口自身的因素，即贫困地区一个共同特点是教育事业发展的落后和人力资本投资能力的极端薄弱。所以无论上述对策设计得如何完美，没有贫困地区人的智力结构的优化，没有人力资本存量的大幅度增加，反贫困就不会真正取得成功(向恒，1998)。
5．人力资本与再就业的关系。把人力资本具体分为文化程度、职称或技术级别、健康状况及下岗后接受职业培训情况等。通过实证资料研究表明在人力资本诸组成因素中，职称或技术级别是唯一对职工再就业情况起显著作用的因素；职称或技术级别和教育程度对再就业的职业声望有较显著影响，并且后者的影响力大于前者；职称或技术级别和教育程度对再就业收入有显著影响，并且前者影响力大于后者(赵延东、风笑天，2000)。
总之，国内人力资本的研究一方面是传播人力资本理论；一方面是利用它来解释一些经济现象，如收入分配和反贫穷等问题；也有对理论本身进行大胆探索的方面，如人力资本的产权问题的研究。但对人力资本的核心理论如人力资本的形成和效率等方面缺乏研究，并且绝大部分研究缺乏实证分析，以至不那么具有说服力。但人力资本研究和发展是很有前途的，这种前途来源于人力资本强大的现实解释力。
参考文献：
1．［美］西奥多·W·舒尔茨，论人力资本投资.北京:北京经济学院出版社,1990
2. ［美］西奥多·W·舒尔茨，人力资本投资----教育和研究的作用.北京:商务印书馆,1990
3. 李忠民.人力资本----一个理论框架及其对中国一些问题的解释.北京:经济科学出版社,1999
4. ［美］迈克尔·比尔,管理人力资本．北京：华夏出版社,1998
5．李建民，人力资本通论．上海：上海三联书店，1999
６．朱舟，人力资本投资的成本收益分析．上海：上海财经大学出版社，1999
7．［美］雅各布·明塞尔，人力资本研究．中国经济出版社，２００１
８．亚当·斯密．国富论．北京：商务印书馆，1964
9．张凤林，我国人力资本利用效率低下的原因，中国人力资源开发，1999年5期
10.刘迎秋,论人力资本投资及其对中国经济成长的意义,管理世界,1997年3期
11.于洪平、刘月，论人力资本优先投资，财经问题研究，1997年5期
12．侯风云，人力资本形成中的政府投资主体考察，经济改革与发展，1998年11期
13．周其仁，市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别合约，经济研究，1996年6期
